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Jodie Townsend
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在《證券及期貨條例》第XIII部下可能引致民事法律責任且與證券相關的諸多活動被稱為市場失當行為。請問以下哪一項不包括為失當行爲?
在《證券及期貨條例》第 X I I I 部下可能引致民事法律責任且與證券相關的諸多活動被稱為市場失當行為。該等失當行為包括內幕交易、虛假貿易、操控價格的行為、操縱證券市場的行為、披露關於受禁交易資料的行為及披露有可能誘使作出投資決定或產生重大價格效應的虛假或具誤導性資料的行為
在《證券及期貨條例》第 X I I I 部下可能引致民事法律責任且與證券相關的諸多活動被稱為市場失當行為。該等失當行為包括內幕交易、虛假貿易、操控價格的行為、操縱證券市場的行為、披露關於受禁交易資料的行為及披露有可能誘使作出投資決定或產生重大價格效應的虛假或具誤導性資料的行為
因應保險業監管局發布的指引15,香港專業保險經紀協會發布了《從事投資相連壽險計劃業務指引》,以制定投連業務的管理及營商手法應有的標準。請問以下哪一項不是此指引的主要内容?
客戶給賣家提供意見
客戶給賣家提供意見
有關常見的投資基金類型,請問以下哪幾項的説明是正確的?
I. 均衡基金的主要目標是同時達至收益和資本增值; 並避免承擔過度的風險
II. 增長基金的主要目標是賺取穩定的股息,而非達至最大程度的資本增值
III. 保證基金的主要目標是對不利的市場表現有中性反應及保證本金/回報
IV. 基金中的基金主要目標是實行多元化專業管理
均衡基金的主要目標是同時達至收益和資本增值; 並避免承擔過度的風險
保證基金的主要目標是對不利的市場表現有中性反應及保證本金/回報
基金中的基金主要目標是實行多元化專業管理
均衡基金的主要目標是同時達至收益和資本增值; 並避免承擔過度的風險
保證基金的主要目標是對不利的市場表現有中性反應及保證本金/回報
基金中的基金主要目標是實行多元化專業管理
請問以下哪幾項説明是有關信託人/代管人的一般責任?
I. 根據組成文件的規定,以信託形式代持有人控制基金的所有資產
II. 以信託人/代管人名義將所有資產註冊;若該計劃向外借貸,該等資產可以貸方的名義註冊
III. 對其代理人就構成基金的部分財產的資產所採取的行為負責
IV. 根據組成文件的規定,以持有人的利益作為管理該計劃的方針,同時亦要履行一般法律加諸其身上的職責
信託人/代管人的一般責任:
根據組成文件的規定,以信託形式代持有人控制基金的所有資產
以信託人/代管人名義將所有資產註冊;若該計劃向外借貸,該等資產可以貸方的名義註冊
對其代理人就構成基金的部分財產的資產所採取的行為負責
信託人/代管人的一般責任:
根據組成文件的規定,以信託形式代持有人控制基金的所有資產
以信託人/代管人名義將所有資產註冊;若該計劃向外借貸,該等資產可以貸方的名義註冊
對其代理人就構成基金的部分財產的資產所採取的行為負責
有關信託人/代管人的一般責任,以下哪幾項説明是正確的?
I. 採取合理審慎的措施,確保在出售及購回單位/股份時,均依照組成文件的規定辦理
II. 保存基金的會計賬冊及記錄, 以及編製賬目和報告。每個財政年度最少須出版兩份報告
III. 採取合理的措施,確保出售和購回的價格均按照組成文件的規定計算
IV. 採取合理的措施,確保符合組成文件內有關投資和借貸的限制以及遵守該計劃的認可條件
信託人/代管人的一般責任:
採取合理審慎的措施,確保在出售及購回單位/股份時,均依照組成文件的規定辦理
採取合理的措施,確保出售和購回的價格均按照組成文件的規定計算
採取合理的措施,確保符合組成文件內有關投資和借貸的限制以及遵守該計劃的認可條件
信託人/代管人的一般責任:
採取合理審慎的措施,確保在出售及購回單位/股份時,均依照組成文件的規定辦理
採取合理的措施,確保出售和購回的價格均按照組成文件的規定計算
採取合理的措施,確保符合組成文件內有關投資和借貸的限制以及遵守該計劃的認可條件
請問投資基金一般稱為什麽?
I. 互惠基金
II. 輔助基金
III. 單位信託
IV. 股票基金
投資基金一般稱為互惠基金或單位信託。
投資基金一般稱為互惠基金或單位信託。
有關單位信託的説明,以下哪幾項是正確的?
I. 信託是日本普通法中存在已久的概念
II. 單位信託是根據信託設立的投資工具
III. 要成立一個單位信託,投資公司購買一個具體組合的證券,然後將證券交予信託人存放
IV. 購買任何單位信託的投資者不需在信託存續的整段期間內都持有該信託
單位信託
單位信託是根據信託設立的投資工具
要成立一個單位信託,投資公司購買一個具體組合的證券,然後將證券交予信託人存放
購買任何單位信託的投資者不需在信託存續的整段期間內都持有該信託
單位信託
單位信託是根據信託設立的投資工具
要成立一個單位信託,投資公司購買一個具體組合的證券,然後將證券交予信託人存放
購買任何單位信託的投資者不需在信託存續的整段期間內都持有該信託
有關中國市場對香港股市有着深遠影響的説明,以下哪幾項是正確的?
I. 國內兩個證券交易市場分別位於北京和上海,受中國證券監督管理委員會監管
II. 滬深兩市A股的交易以人民幣結算,滬深兩市B股的交易分別以美元及港元結算
III. 「滬港股票市場交易互聯互通機制」的試點計劃,以開通內地與香港股票市場交易的互聯互通機制
IV. 通過基金互認,符合條件的內地與香港基金可按簡易程序獲得認可或許可在對方市場向公衆投資者進行銷售
中國市場
滬深兩市A股的交易以人民幣結算,滬深兩市B股的交易分別以美元及港元結算
「滬港股票市場交易互聯互通機制」的試點計劃,以開通內地與香港股票市場交易的互聯互通機制
通過基金互認,符合條件的內地與香港基金可按簡易程序獲得認可或許可在對方市場向公衆投資者進行銷售
中國市場
滬深兩市A股的交易以人民幣結算,滬深兩市B股的交易分別以美元及港元結算
「滬港股票市場交易互聯互通機制」的試點計劃,以開通內地與香港股票市場交易的互聯互通機制
通過基金互認,符合條件的內地與香港基金可按簡易程序獲得認可或許可在對方市場向公衆投資者進行銷售
有關可換股債券的説明,以下哪幾項是正確的?
I. 投資者能在債券期滿日或之前,在指定日期按預定價格把債券轉換為指定數目的普通股
II. 投資者有權可選擇收取票面值或其他資產類別
III. 設定轉換權旨在增加債券的吸引力,尤其如果債券是可抵押的
IV. 一般繳付固定利率的利息,而因為有可換股的好處,所以利息通常是少於不可換股債券的利息
可換股債券
投資者有權可選擇收取票面值或其他資產類別
投資者能在債券期滿日或之前,在指定日期按預定價格把債券轉換為指定數目的普通股
一般繳付固定利率的利息,而因為有可換股的好處,所以利息通常是少於不可換股債券的利息
可換股債券
投資者有權可選擇收取票面值或其他資產類別
投資者能在債券期滿日或之前,在指定日期按預定價格把債券轉換為指定數目的普通股
一般繳付固定利率的利息,而因為有可換股的好處,所以利息通常是少於不可換股債券的利息
供股發行表示股東有認購新股的權利但無認購新股的義務。以下哪一項不是股東的選擇之一?
將供股權出售給大集團
將供股權出售給大集團
《證券及期貨條例》(香港法例第 571 章)將香港關於監管證券及期貨市場的原有十條條例合併及更新。此《條例》的目的是:
I. 合併及修訂與金融產品、證券及期貨市場以及證券期貨業有關的法例
II. 監管與金融產品、證券及期貨市場以及證券期貨業有關的活動及其他事宜
III. 集體投資計劃的參與者對所涉財產的管理並無日常控制
IV. 訂定保障投資者的條文,及就上述事宜的其他附帶或相關事宜和就有關連的目的訂定條文
《證券及期貨條例》(香港法例第 571 章)將香港關於監管證券及期貨市場的原有十條條例合併及更新。此《條例》的目的是:
合併及修訂與金融產品、證券及期貨市場以及證券期貨業有關的法例
監管與金融產品、證券及期貨市場以及證券期貨業有關的活動及其他事宜
訂定保障投資者的條文,及就上述事宜的其他附帶或相關事宜和就有關連的目的訂定條文
《證券及期貨條例》(香港法例第 571 章)將香港關於監管證券及期貨市場的原有十條條例合併及更新。此《條例》的目的是:
合併及修訂與金融產品、證券及期貨市場以及證券期貨業有關的法例
監管與金融產品、證券及期貨市場以及證券期貨業有關的活動及其他事宜
訂定保障投資者的條文,及就上述事宜的其他附帶或相關事宜和就有關連的目的訂定條文
在《證券及期貨條例》第XIII部下可能引致民事法律責任且與證券相關的諸多活動被稱為市場失當行為。請問以下哪一項不包括為失當行爲?
在《證券及期貨條例》第 X I I I 部下可能引致民事法律責任且與證券相關的諸多活動被稱為市場失當行為。該等失當行為包括內幕交易、虛假貿易、操控價格的行為、操縱證券市場的行為、披露關於受禁交易資料的行為及披露有可能誘使作出投資決定或產生重大價格效應的虛假或具誤導性資料的行為
在《證券及期貨條例》第 X I I I 部下可能引致民事法律責任且與證券相關的諸多活動被稱為市場失當行為。該等失當行為包括內幕交易、虛假貿易、操控價格的行為、操縱證券市場的行為、披露關於受禁交易資料的行為及披露有可能誘使作出投資決定或產生重大價格效應的虛假或具誤導性資料的行為
根據香港保險業聯會所發出的《壽險轉保守則》,在客戶同意或作出決定購買新壽險保單之前,必須填妥《客戶保障聲明書》。制訂聲明書的目的是:
I. 查證是否有人建議客戶轉保
II. 確保代理/經紀已經對客戶詳細解釋轉保的重要影嚮
III. 確保客戶完全明白有關嚴重後果
IV. 確保客戶首期保費是否已經收到
根據香港保險業聯會所發出的《壽險轉保守則》,在客戶同意或作出決定購買新壽險保單之前,必須填妥《客戶保障聲明書》。制訂聲明書的目的是:
查證是否有人建議客戶轉保
確保代理/經紀已經對客戶詳細解釋轉保的重要影嚮
確保客戶完全明白有關嚴重後果
根據香港保險業聯會所發出的《壽險轉保守則》,在客戶同意或作出決定購買新壽險保單之前,必須填妥《客戶保障聲明書》。制訂聲明書的目的是:
查證是否有人建議客戶轉保
確保代理/經紀已經對客戶詳細解釋轉保的重要影嚮
確保客戶完全明白有關嚴重後果
不論推銷甚麼保險產品,保險中介人都要恪守道德操守。下列幾項常見的不專業行為應該盡量避免。“指保險中介人作出誤導性陳述、不披露事實、作出失實陳述以及作不全面的比較,以誘使投保人將現有的壽險轉換為另一份壽險,因而蒙受損失。”請問以下哪一項是有關這項説明?
誘導轉保指保險中介人作出誤導性陳述、不披露事實、作出失實陳述以及作不全面的比較,以誘使投保人將現有的壽險轉換為另一份壽險,因而蒙受損失。詳情請參閱壽險總會發出的《壽險轉保守則》。
誘導轉保指保險中介人作出誤導性陳述、不披露事實、作出失實陳述以及作不全面的比較,以誘使投保人將現有的壽險轉換為另一份壽險,因而蒙受損失。詳情請參閱壽險總會發出的《壽險轉保守則》。
有關常見的投資基金類型,請問以下哪幾項是正確的説明?
I. 環球基金的主要目標是投資於世界各地的股票或債券
II. 地區/國別基金的主要目標是投資於一個特定的地區或國家
III. 專門基金的主要目標是投資於特定行業/類別及掌握回報潛力
IV. 收益基金的主要目標是取得資本增長,而非賺取經常性收益
環球基金的主要目標是投資於世界各地的股票或債券
地區/國別基金的主要目標是投資於一個特定的地區或國家
專門基金的主要目標是投資於特定行業/類別及掌握回報潛力
環球基金的主要目標是投資於世界各地的股票或債券
地區/國別基金的主要目標是投資於一個特定的地區或國家
專門基金的主要目標是投資於特定行業/類別及掌握回報潛力
請問以下哪一項不是有關債券基金的優點?
債券基金
優點:
回報率高於貨幣市場基金;
基金經理可趁利率變動時進行買賣; 及通常可抵銷通脹。
債券基金
優點:
回報率高於貨幣市場基金;
基金經理可趁利率變動時進行買賣; 及通常可抵銷通脹。
《承保類別 C 業務指引》是保險業監管局依據《保險業條例》並經考慮國際保險監督聯會公布的「保險核心原則、標準、指引及評估方法」而發布的, 目的是為承保類別 C 業務的獲授權保險人的管理及營商手法制定適當的標準。請問以下哪幾項是這指引所涵蓋的主要範圍?
I. 提供充足而清晰的資料
II. 合適性評估
III. 向客戶提供意見
IV. 適當的酬勞結構
《承保類別 C 業務指引》是保險業監管局依據《保險業條例》並經考慮國際保險監督聯會公布的「保險核心原則、標準、指引及評估方法」而發布的, 目的是為承保類別 C 業務的獲授權保險人的管理及營商手法制定適當的標準。
I. 提供充足而清晰的資料
II. 合適性評估
III. 向客戶提供意見
IV. 適當的酬勞結構
《承保類別 C 業務指引》是保險業監管局依據《保險業條例》並經考慮國際保險監督聯會公布的「保險核心原則、標準、指引及評估方法」而發布的, 目的是為承保類別 C 業務的獲授權保險人的管理及營商手法制定適當的標準。
I. 提供充足而清晰的資料
II. 合適性評估
III. 向客戶提供意見
IV. 適當的酬勞結構
有關風險披露條文的內容摘要,請問以下哪一項是不正確的?
流動風險: 客戶選定的基金的基金管理人可能無法達到客戶當初期望的業績
流動風險: 客戶選定的基金的基金管理人可能無法達到客戶當初期望的業績
有關期權及認股權證,請問以下哪幾項説明是正確的?
I. 期權可在場外交易市場或透過組織化交易所買賣的
II. 期權賣方不需存放一筆保證金來確保他們履行責任
III. 認股權證的運作方式與股份期權一樣
IV. 認股權證有兩種:股本認股權證和衍生認股權證
期權可在場外交易市場或透過組織化交易所買賣的
認股權證的運作方式與股份期權一樣
認股權證有兩種:股本認股權證和衍生認股權證
期權可在場外交易市場或透過組織化交易所買賣的
認股權證的運作方式與股份期權一樣
認股權證有兩種:股本認股權證和衍生認股權證
請問以下哪一項不是投資基金的主要好處?
投資基金的好處:
分散投資
增長潛力
專業管理
投資基金的好處:
分散投資
增長潛力
專業管理
投資相連壽險保單一般分為兩類分別在於保費結構:
I. 整付保費計劃
II. 特定保費計劃
III. 定期繳費計劃
IV. 不定期繳費計劃
投資相連壽險保單一般分為兩類, 分別在於保費結構: 整付保費計劃和定期繳費計劃
投資相連壽險保單一般分為兩類, 分別在於保費結構: 整付保費計劃和定期繳費計劃
有關債券基金的特點,請問以下哪一項是不正確的?
債券基金
特點:
投資於債券市場
相等於一個多元化債券投資組合
投資於政府和/ 或大公司發行的債務證券;及有些可投資於較高收益的垃圾債券
債券基金
特點:
投資於債券市場
相等於一個多元化債券投資組合
投資於政府和/ 或大公司發行的債務證券;及有些可投資於較高收益的垃圾債券
請問以下哪幾項是投資股票的弊處?
I. 受公司盈利波動的影響
II. 長期價格波幅大
III. 市場風險
IV. 經濟風險
投資股票的弊處:
受公司盈利波動的影響
市場風險
經濟風險
投資股票的弊處:
受公司盈利波動的影響
市場風險
經濟風險
財務衍生工具是一種財務工具,以下哪一項不屬於其價值視乎相關的資產?
財政指數
財政指數
請問以下哪一項不屬於投資公司可收取的其他費用?
轉交費用
轉交費用
有關贖回費用的説明,以下哪幾項是正確的?
I. 贖回費用是投資者將單位/股份售回予基金公司時繳付的
II. 當投資者向基金公司售回他們的單位/股份時,他們須支付一筆遞延或有銷售費用
III. 贖回費用可以單位/股份的資產淨值的一個既定百份率或按投資者持有單位/股份的年期收取
IV. 投資者每年須繳付不超過 3% 的配銷費用
贖回費用
贖回費用是投資者將單位/股份售回予基金公司時繳付的
當投資者向基金公司售回他們的單位/股份時,他們須支付一筆遞延或有銷售費用
贖回費用可以單位/股份的資產淨值的一個既定百份率或按投資者持有單位/股份的年期收取
贖回費用
贖回費用是投資者將單位/股份售回予基金公司時繳付的
當投資者向基金公司售回他們的單位/股份時,他們須支付一筆遞延或有銷售費用
贖回費用可以單位/股份的資產淨值的一個既定百份率或按投資者持有單位/股份的年期收取
債券可按發行的市場而分類。請問以下哪一項是錯誤的?
歐洲債券則是外國企業以其本國貨幣發行的
歐洲債券則是外國企業以其本國貨幣發行的
有關債券投資的弊處,以下哪幾項是正確的?
I. 有投票權
II. 價格風險-利率波動
III. 變現能力-有些債券未能在二手市場有承接
IV. 發行人有可能違約拖欠
債券投資的弊處
價格風險-利率波動
變現能力-有些債券未能在二手市場有承接
發行人有可能違約拖欠
債券投資的弊處
價格風險-利率波動
變現能力-有些債券未能在二手市場有承接
發行人有可能違約拖欠
請問投資股票有以下哪幾項好處?
I. 資本增值
II. 對公司擁有部分擁有權
III. 無限責任
IV. 流動性好
投資股票的好處:
資本增值
對公司擁有部分擁有權
流動性好
投資股票的好處:
資本增值
對公司擁有部分擁有權
流動性好
“衡量整體物價水平變化的年度化百分率”。請問這是哪項的説明?
通貨膨脹是指衡量整體物價水平變化的年度化百分率。
通貨膨脹是指衡量整體物價水平變化的年度化百分率。
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